Triciclo Tech, S.L.

Del Paper Compliance a la implementación efectiva: la importancia de un programa de Compliance penal que trascienda la exigencia normativa

La autora advierte del riesgo del "Paper Compliance", una simulación de cumplimiento basada en documentos genéricos que no se implementan en la cultura corporativa y que puede exponer a la empresa a sanciones, daño reputacional e incluso a la llamada "pena de muerte corporativa". Explica que ante un tribunal la empresa debe demostrar con evidencia auditable que sus controles funcionaban, y que un canal de denuncias sin reportes o un programa que no aplica sanciones pueden verse como señales de un modelo deficiente. Añade que el cumplimiento real es también una exigencia comercial y que la alta dirección debe dotarlo de presupuesto y autonomía.