About Carlos
Has published 3 articles in Legal Industry Reviews since 2022, across 1 country and 1 practice area.
Main practice areasCompliance, Risk & Sanctions
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La importancia y trascendencia del moderno Chief Compliance Officer
El artículo traza la evolución de la figura del Compliance Officer, surgida con las Pautas Federales de Sentencia para Organizaciones de 1987, hasta el actual Chief Compliance Officer. Los autores señalan que en México la profesión carece de un plan de estudios propio y se apoya en carreras como Derecho, Administración o Contaduría. Sostienen que sus funciones ya no se limitan a la prevención de lavado de dinero y corrupción, sino que abarcan privacidad de datos, principios ESG y tecnología, y subrayan la necesidad de autonomía e independencia frente a la alta dirección.
Las Políticas Internas para la Prevención Delictiva dentro del Compliance Corporativo frente a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
El texto vincula la política de integridad prevista en el artículo 25 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas con la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en 2014 por el Código Nacional de Procedimientos Penales. El autor repasa las sanciones aplicables a las empresas y los supuestos en que esa responsabilidad subsiste pese a fusiones, escisiones o disoluciones aparentes. Sostiene que contar con un órgano de control permanente y políticas internas de prevención delictiva permite atenuar hasta en una cuarta parte las sanciones, por lo que el compliance corporativo se vuelve obligación legal y mecanismo de mitigación de riesgos penales.
