Law firm
BCP Abogados
2 articles · 1 practice area · 1 country · 1 year · Legal Industry Reviews
- Compliance, Risk & Sanctions
Nuevos delitos en Ley 20.393
El texto revisa la Ley N° 21.412, vigente desde enero de 2022, que incorporó los delitos de la Ley de control de armas al catálogo de la Ley N° 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas. El autor advierte que las empresas deben poner atención a actividades vinculadas al porte, posesión y tenencia de armas y al funcionamiento de vigilantes privados. Comenta también la incorporación del delito de tráfico ilícito de migrantes y la omisión de la pena aplicable a las personas jurídicas en ese caso.
Iván Millán GutiérrezChileMarch 30, 2022BCP Abogados - Compliance, Risk & Sanctions
La NGC 461 y el Compliance
El artículo examina el impacto de la NCG 461 de la CMF en el ámbito del compliance, a partir de las nuevas revelaciones que deben incorporar los emisores de valores en su memoria anual. El autor recorre las materias exigidas: adhesión a los Principios Rectores sobre derechos humanos y empresas, gestión de conflictos de interés, libre competencia, prevención de la corrupción y del lavado de activos, marco de gestión de riesgos, código de ética, canales de denuncia y modelos de prevención de delitos de la Ley N°20.393. Destaca que la norma no obliga a contar con esos mecanismos, pero sí a informar cuando no existen.
Iván Millán GutiérrezChileJanuary 31, 2022BCP Abogados
