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Compliance Ecuador
8 articles · 1 practice area · 1 country · 3 years · Legal Industry Reviews
- Compliance, Risk & Sanctions
¿Cómo puede un reglamento europeo sobre deforestación puede mitigar el cambio climático?
El texto analiza el Reglamento Europeo sobre comercialización y exportación de materias primas asociadas a la deforestación, promulgado el 31 de mayo de 2023 y aplicable desde el 30 de diciembre de 2024. El autor explica que productos como ganado bovino, cacao, café, palma aceitera, caucho, soya y madera solo podrán ingresar al mercado europeo si están libres de deforestación, cumplen la legislación del país de producción y cuentan con una declaración de debida diligencia. Advierte que la presión regulatoria obliga a toda la cadena a trabajar de forma articulada, pues el incumplimiento de un actor expone al conjunto a sanciones y a la pérdida de credibilidad.
Santiago Reyes MenaEcuadorApril 29, 2024Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
La importancia de implementar Buen Gobierno Corporativo en Empresas Familiares
El texto explica por qué las empresas familiares necesitan programas de buen gobierno corporativo para sostener su crecimiento a largo plazo. La autora describe cómo estos programas permiten separar los intereses familiares de los comerciales, seleccionar líderes por capacidad y mérito y reducir los riesgos de conflictos de interés y corrupción. Sostiene además que la transparencia y la rendición de cuentas que introducen fortalecen la relación con accionistas y stakeholders y atraen inversión.
María Camila MoncayoEcuadorNovember 29, 2023Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
La importancia de implementar sistemas antifraude
El texto argumenta a favor de implementar sistemas antifraude en las empresas, partiendo del caso de Lehman Brothers en 2008 como ejemplo de ausencia de controles. El autor estima que las compañías pueden perder entre el 5% y el 10% de sus ingresos por fraude y critica los esquemas de control estáticos y las revisiones post mortem, que solo permiten identificar responsables una vez ocurrido el daño. Propone un sistema basado en mapas de riesgo, detección y rotación de perfiles clave y la intervención de un experto en fraudes capaz de pronosticar probabilidades, detectar brechas y reconstruir controles.
Santiago NoboaEcuadorAugust 30, 2023Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
La importancia de implementar sistemas anti-fraude
El artículo defiende la implantación de sistemas antifraude en las empresas, partiendo del colapso de Lehman Brothers en 2008 como ejemplo de ausencia de controles. El autor estima que las compañías pueden perder entre el 5% y el 10% de sus ingresos por fraude y critica los esquemas de control estáticos y las revisiones post mortem, que solo sirven para asignar responsabilidades una vez consumado el daño. Sostiene que un sistema antifraude debe apoyarse en mapas de riesgo, en la detección y rotación de perfiles clave y en la intervención de un especialista capaz de anticipar probabilidades y reconstruir controles.
Santiago NoboaEcuadorMay 12, 2023Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
Gestión de conflictos de interés: ¿Cómo evitar que perjudique a la compañía?
El artículo define el conflicto de interés como la convergencia de intereses personales y profesionales que puede llevar a un colaborador a decidir en perjuicio de la empresa. La autora distingue entre el conflicto potencial y el real, ilustra la diferencia con un ejemplo de compras entre familiares y subraya el papel de los canales de reporte y la transparencia. Propone gestionar el riesgo con análisis previo, política interna, capacitación y un proceso de manejo que no dañe la cultura organizacional.
Cristina Jaramillo RománEcuadorFebruary 16, 2023Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
Programas de capacitación como requisito mínimo del sistema de integridad
El artículo aborda los programas de capacitación como requisito mínimo del sistema de integridad previsto en el numeral 7 del artículo 49 del Código Orgánico Integral Penal ecuatoriano. Las autoras explican por qué las políticas internas suelen no aplicarse —falta de diseño ajustado a la realidad de la empresa, lenguaje inaccesible y ausencia de capacitación— y describen cómo se estructura un programa formativo eficaz. Sostienen que las capacitaciones dinámicas e interactivas evitan el compliance washing y subrayan la importancia de que la alta gerencia promueva y participe activamente en ellas.
Valentina Carrasco, María Camila MoncayoEcuadorOctober 13, 2022Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
Investigaciones internas de compliance: Aliados o enemigos de la cultura organizacional
El artículo examina las investigaciones internas como elemento del sistema de integridad previsto en el artículo 49 del Código Orgánico Integral Penal. La autora subraya la necesidad de respetar los principios del debido proceso para no vulnerar derechos laborales, constitucionales y de protección de datos, y para que la información recabada sirva en un eventual proceso judicial o administrativo. Enumera lineamientos como la anti-retaliación, la confidencialidad, el descargo del potencial infractor y la imparcialidad, y analiza el alcance del secreto profesional del abogado interno y externo en Ecuador.
María Camila MoncayoEcuadorAugust 5, 2022Compliance Ecuador - Compliance, Risk & Sanctions
La importancia de sensibilizar a tus colaboradores para prevenir riesgos
El artículo comenta la creciente implementación de canales de denuncia en organizaciones ecuatorianas, como el habilitado por la Federación Ecuatoriana de Fútbol y los de empresas como Nestlé, Visa y McDonald's. La autora sostiene que, más allá del cumplimiento de la obligación legal, es imprescindible empoderar a quien recepta las denuncias y capacitar a los colaboradores de todos los niveles sobre lo que se puede y debe denunciar. Concluye que un bajo número de denuncias no evidencia el fracaso del procedimiento, sino la existencia de un ambiente laboral sano.
Valentina CarrascoEcuadorMay 27, 2022Compliance Ecuador
