About Valvanera
Has published 4 articles in Legal Industry Reviews since 2024, across 1 country and 1 practice area.
Main practice areasCompliance, Risk & Sanctions
Frequently writes with
Featured articles
Últimos posicionamientos de la Audiencia Nacional en Compliance penal
El artículo repasa los pronunciamientos dictados durante 2024 por la Audiencia Nacional en materia de compliance penal, en particular el Auto del Juzgado Central de Instrucción nº 4 de 4 de marzo y el Auto nº 593/2024 de la Sección 2ª de la Sala de lo Penal. La autora subraya que la fase de instrucción es la primera oportunidad para acreditar la eficacia de un programa de cumplimiento, aunque el sobreseimiento resulte improbable en causas complejas de delitos corporativos. Recuerda que la mera existencia del programa no exime ni atenúa la responsabilidad penal y que los esfuerzos deben dirigirse a probar su eficacia y utilidad. Concluye que las organizaciones desaprovechan medios como los informes periciales y que se necesita una estrategia procesal robusta desde la instrucción.
Compliance due diligence en operaciones de M&A y otras modificaciones estructurales
El artículo examina el papel del compliance en las operaciones de M&A y en otras modificaciones estructurales, partiendo del artículo 130.2 del Código Penal, que traslada de forma automática la responsabilidad penal de la persona jurídica a las entidades resultantes. Los autores describen qué aspectos suelen cubrirse en una due diligence de compliance —diseño e implantación del modelo, consulta de antecedentes, hoja de ruta de mejoras— y su condicionamiento del cierre de la operación. También comentan la Mergers & Acquisitions Safe Harbor Policy anunciada por el DoJ estadounidense en octubre de 2023 para quienes autodenuncien irregularidades detectadas tras la adquisición.
