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Chávez Vargas Minutti
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- Capital Markets
Regulación de los Títulos de Crédito emitidos por medios electrónicos
El texto resume los puntos centrales del decreto del 26 de marzo de 2024 que reforma la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito. Los autores enumeran el reconocimiento de los sistemas de información, el principio de integridad de los títulos electrónicos, la emisión criptográfica de certificados de depósito y la eliminación de la supletoriedad del código civil del distrito federal. Concluyen que la reforma formaliza en la ley un uso mercantil ya extendido, apoyado en tecnología blockchain y en la NOM-151.
José Antonio Chávez Vargas, Vicente Octavio Anaya GómezMexicoMay 9, 2024Chávez Vargas Minutti - Capital Markets
Situación regulatoria y panorama de los Activos Alternativos en México
El texto repasa la evolución regulatoria de los CKD's y CERPIS desde su origen en 2009 como vehículos para que las SIEFORES canalicen recursos hacia activos alternativos. Los autores detallan las recientes modificaciones a la Circular Única Financiera de CONSAR, que precisan requisitos de gobernanza y experiencia de los administradores, medidas de rentabilidad y desempeño alineadas a estándares internacionales y elementos técnicos para dar seguimiento a la inversión obligatoria en territorio nacional.
José Antonio Chávez Vargas, Luis Fernando Serrallonga KaimMexicoFebruary 21, 2024Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
Alcanzar la Excelencia Operacional en la vida
El autor plantea que los procesos ordenados están presentes en la vida cotidiana y en la operación de las empresas, y que documentarlos con claridad es condición para alcanzar la excelencia operacional. El texto presenta al Compliance como la herramienta que permite ejecutar esos procesos de manera consistente, mejorar el control interno y fortalecer la percepción pública de la organización. Concluye que seguir los procesos reduce los riesgos operativos, legales y financieros, y que una mala planeación puede dañar el patrimonio y la reputación de la empresa.
Horacio Hermoso ParraMexicoOctober 26, 2023Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
El Programa de Compliance frente a los riesgos empresariales
El texto comenta la iniciativa presentada en mayo de 2023 para reformar el Código Nacional de Procedimientos Penales en materia de responsabilidad de las personas jurídicas, que haría obligatorios los programas de cumplimiento normativo. Los autores explican la lógica de autorresponsabilidad empresarial que subyace a la propuesta y la apoyan en la teoría de la motivación y en el concepto de riesgo de Gunther Jakobs. Recomiendan a las organizaciones certificarse, capacitar al personal y aplicar controles, apoyándose en estándares como la ISO 37001, para detectar y mitigar los riesgos delictivos.
Ramón Martínez Pérez, Mitzi I. Reyes LópezMexicoJuly 27, 2023Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
La importancia y trascendencia del moderno Chief Compliance Officer
El artículo traza la evolución de la figura del Compliance Officer, surgida con las Pautas Federales de Sentencia para Organizaciones de 1987, hasta el actual Chief Compliance Officer. Los autores señalan que en México la profesión carece de un plan de estudios propio y se apoya en carreras como Derecho, Administración o Contaduría. Sostienen que sus funciones ya no se limitan a la prevención de lavado de dinero y corrupción, sino que abarcan privacidad de datos, principios ESG y tecnología, y subrayan la necesidad de autonomía e independencia frente a la alta dirección.
Carlos César Cárdenas Sánchez, Vanessa Ariadna Cruz GonzálezMexicoApril 27, 2023Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
El cumplimiento de la Ley de Protección de Datos Personales
El texto repasa las obligaciones que impone la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de Particulares y su reglamento, en un contexto de recopilación masiva de datos potenciada por las tecnologías de la información. La autora explica los principios que debe atender el responsable del tratamiento y detalla los requisitos del aviso de privacidad conforme a los lineamientos de 2013. Subraya que el cumplimiento exige un diagnóstico interno del flujo de datos, de las herramientas que los procesan y de las medidas de seguridad y confidencialidad implementadas.
Mitzi I. Reyes LópezMexicoJanuary 27, 2023Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
El lenguaje simplificado y la normativa interna
El texto vincula la transparencia con la facilidad de comprensión de la normativa interna de las organizaciones. El autor explica que los lineamientos, guías y protocolos privado-legales deben armonizarse con la ley y, sobre todo, redactarse con un lenguaje sencillo. Sostiene que la elección de las palabras, el orden y el medio de comunicación determinan la eficacia con que el mensaje es asimilado por quienes deben cumplirlo.
Carlos Emmanuel Jaime CastroMexicoNovember 22, 2022Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
Las Políticas Internas para la Prevención Delictiva dentro del Compliance Corporativo frente a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
El texto vincula la política de integridad prevista en el artículo 25 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas con la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en 2014 por el Código Nacional de Procedimientos Penales. El autor repasa las sanciones aplicables a las empresas y los supuestos en que esa responsabilidad subsiste pese a fusiones, escisiones o disoluciones aparentes. Sostiene que contar con un órgano de control permanente y políticas internas de prevención delictiva permite atenuar hasta en una cuarta parte las sanciones, por lo que el compliance corporativo se vuelve obligación legal y mecanismo de mitigación de riesgos penales.
Carlos César Cárdenas SánchezMexicoSeptember 21, 2022Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
Política de Integridad prevista en la Ley General de Responsabilidades Administrativas.
El artículo explica la figura de la Política de Integridad prevista en el artículo 25 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, expedida en julio de 2016. El autor enumera los siete criterios mínimos que debe seguir una persona moral para implementarla, desde el manual de organización y el código de conducta hasta los mecanismos de denuncia, la capacitación y las políticas de recursos humanos. Señala sus beneficios, entre ellos servir como atenuante en caso de una resolución administrativa que determine responsabilidades y sanciones.
Eduardo Becerril TorresMexicoJuly 19, 2022Chávez Vargas Minutti - Compliance, Risk & Sanctions
El nuevo Código de Ética de la Administración Pública Federal.
El artículo comenta el nuevo Código de Ética de la Administración Pública Federal, emitido por la Secretaría de la Función Pública el 8 de febrero de 2022. El autor describe su fundamento constitucional, su estructura de dos títulos, siete capítulos y ocho artículos transitorios, y su aplicación obligatoria a todo el personal de las dependencias y entidades federales, incluido el de base y sindicalizado. Señala que el incumplimiento puede denunciarse ante el Comité de Ética y el Órgano Interno de Control, y anticipa que la normativa estatal y municipal se ajustará en el mismo sentido.
Carlos César Cárdenas SánchezMexicoMarch 22, 2022Chávez Vargas Minutti
