Compliance, Risk & SanctionsCompliance
Ley Fintech y prevención del LA/FT
November 29, 2022By Iván Millán Gutiérrezpublished with Balmaceda, Cox & Piña Abogados
El texto aborda las implicancias de la Ley Fintech en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El autor identifica qué prestadores inscritos en los registros de la CMF pasan a ser sujetos obligados ante la Unidad de Análisis Financiero y cuáles quedan excluidos. Destaca dos novedades institucionales: la posibilidad de inscripción voluntaria ante la UAF de entidades fiscalizadas por la CMF —cuyo alcance no queda claro— y la facultad de la UAF de dictar instrucciones diferenciadas y proporcionales según el tipo de sujeto obligado y sus riesgos efectivos.
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