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Balmaceda, Cox & Piña Abogados
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- Compliance, Risk & Sanctions
Ley de Delitos Económicos: Desafíos para los modelos de prevención
El texto describe el impacto de la nueva ley de delitos económicos sobre los modelos de prevención de delitos regulados por la Ley N°20.393. El autor explica que el catálogo de delitos se amplía a cerca de 288 figuras y que los modelos deberán ajustarse al objeto social, giro, tamaño, complejidad y recursos de cada empresa, obligando a una selección rigurosa y documentada de las hipótesis de riesgo. También analiza las nuevas categorías de personas naturales cuya conducta compromete a la persona jurídica, como los terceros que gestionan asuntos ante terceros y quienes carecen de autonomía operativa.
Iván Millán GutiérrezChileAugust 17, 2023Balmaceda, Cox & Piña Abogados - Compliance, Risk & Sanctions
Sobre la guía “Elementos de un Modelo de Prevención del Delito Efectivo para el Cohecho Extranjero”
El texto reseña la guía sobre modelos de prevención del delito para el cohecho extranjero elaborada por el Punto Nacional de Contacto de Chile para las Líneas Directrices de la OCDE, difundida en marzo de 2023. La autora destaca las exigencias de autonomía, independencia y recursos del Encargado de Prevención de Delitos, la gestión de riesgos, los protocolos, el código de conducta y la política de prevención. Concluye que, conforme a la guía, los controles internos meramente formales no aseguran la eficacia de un modelo de prevención.
Antonia Bernales JimenezChileMay 18, 2023Balmaceda, Cox & Piña Abogados - Compliance, Risk & Sanctions
Avances del proyecto de delitos económicos
El texto revisa el estado de tramitación del proyecto de ley sobre delitos económicos (boletines N.° 13204-07 y N.° 13205-07 refundidos), declarado prioritario por el Ejecutivo. El autor destaca la ampliación de los delitos que generan responsabilidad penal de las personas jurídicas, desde cerca de 30 a alrededor de 200, y el cambio en los contenidos mínimos de los modelos de prevención. Enumera las principales indicaciones aprobadas en el Senado, entre ellas la reformulación de los delitos de divulgación de secretos comerciales y la solución al debate sobre el non bis in ídem entre multas administrativas y penales, y llama a las áreas de compliance a anticiparse a la reforma.
Iván Millán GutiérrezChileMarch 1, 2023Balmaceda, Cox & Piña Abogados - Compliance, Risk & Sanctions
Ley Fintech y prevención del LA/FT
El texto aborda las implicancias de la Ley Fintech en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El autor identifica qué prestadores inscritos en los registros de la CMF pasan a ser sujetos obligados ante la Unidad de Análisis Financiero y cuáles quedan excluidos. Destaca dos novedades institucionales: la posibilidad de inscripción voluntaria ante la UAF de entidades fiscalizadas por la CMF —cuyo alcance no queda claro— y la facultad de la UAF de dictar instrucciones diferenciadas y proporcionales según el tipo de sujeto obligado y sus riesgos efectivos.
Iván Millán GutiérrezChileNovember 29, 2022Balmaceda, Cox & Piña Abogados - Compliance, Risk & Sanctions
Abogados como sujetos obligados en materia ALA/FT
El texto examina la propuesta del director de la Unidad de Análisis Financiero de incorporar a abogados, contadores y proveedores de servicios societarios como sujetos obligados a reportar operaciones sospechosas. El autor la vincula con la Recomendación N° 22 del GAFI y con las observaciones del Informe GAFILAT 2021 sobre Chile, precisando que las obligaciones alcanzarían solo a ciertas actividades y no a todo el ejercicio profesional. Cita el artículo 22 de la ley española 10/2010 como modelo de cláusula de protección del secreto profesional.
Iván Millán GutiérrezChileSeptember 28, 2022Balmaceda, Cox & Piña Abogados - Compliance, Risk & Sanctions
Delitos informáticos en la Ley Nº 20.393
El texto analiza el impacto de la Ley N° 21.459 sobre delitos informáticos, vigente desde junio de 2022, en materia de compliance corporativo. El autor explica que estos ilícitos pasan a ser delitos base de lavado de activos y se incorporan al catálogo de la Ley N° 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas. Advierte sobre las limitaciones al hacking ético y sobre el delito de receptación de datos, y sostiene que la función de compliance tendrá un rol central en la gestión de estos riesgos.
Iván Millán GutiérrezChileJuly 26, 2022Balmaceda, Cox & Piña Abogados
