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FIHS Penal
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- White-Collar Crime & Corporate Defense
Del permiso al delito: El nuevo riesgo penal corporativo en la Permisología
El debate publico sobre la permisologia se ha centrado historicamente en la burocracia y la urgencia de destrabar grandes proyectos, pero el autor sostiene que la discusion ha experimentado un vuelco sustancial. La consolidacion de la Ley N° 21.595 de Delitos Economicos y la entrada en vigencia de la Ley N° 21.770 sobre Autorizaciones Sectoriales han redefinido el mapa de riesgos: la tramitacion de permisos ambientales y sectoriales dejo de ser un asunto puramente administrativo para convertirse en un terreno de alto impacto penal. En el paradigma tradicional, las irregularidades cometidas durante la evaluacion ambiental -datos imprecisos en las lineas de base, subestimacion de impactos, incumplimiento de exigencias sectoriales- se canalizaban por la potestad sancionadora de la Superintendencia del Medio Ambiente y se corregian con multas, resoluciones de adecuacion o planes de cumplimiento, absorbidas como contingencias operativas del proyecto. Hoy, la incorporacion de los atentados contra el medio ambiente al catalogo de delitos economicos y la tipificacion del fraude o suministro de informacion falsa para obtener autorizaciones sectoriales elevan la vara de imputacion, de modo que las omisiones deliberadas, la alteracion de datos tecnicos o los peritajes engañosos comprometen la responsabilidad de ejecutivos, directores, asesores y consultores externos. La repercusion alcanza tambien a la persona juridica bajo la Ley N° 20.393: si un Modelo de Prevencion de Delitos ausente o defectuoso facilito la entrega de antecedentes falsos, la empresa se expone a multas elevadas, supervision judicial de su gobierno corporativo y comiso de ganancias. El autor concluye que la permisologia contemporanea exige transitar hacia un cumplimiento ambiental y sectorial efectivo, preventivo y auditable.
Sergio A. Huidobro M.ChileSeptember 9, 2026FIHS Penal - White-Collar Crime & Corporate Defense
El riesgo penal como variable de solvencia: la nueva métrica de la decisión empresarial
El autor sostiene que, con la plena vigencia de la Ley 21.595, el derecho penal económico chileno pasó de ser una contingencia reactiva a un factor determinante de la estrategia de negocios. Analiza el comiso de ganancias como figura que permite al Estado perseguir el provecho derivado de un delito, de modo que la rentabilidad obtenida con una ventaja ilícita se convierte en un pasivo oculto, y la objetivación de la responsabilidad de los altos ejecutivos, que instala al director o gerente general en una posición de garante donde la omisión es tan punible como la acción. Propone dos herramientas de gestión inmediata: auditar el origen de las ventajas competitivas y establecer protocolos de disenso que registren las opiniones técnicas disidentes.
Sergio A. Huidobro M.ChileMay 18, 2026FIHS Penal - White-Collar Crime & Corporate Defense
El verdadero costo de una investigación penal económica
El autor sostiene que en materia de delitos económicos el proceso penal se ha transformado por sí solo en una sanción, con efectos que operan mucho antes de cualquier sentencia. Distingue tres costos: el reputacional, que erosiona la imagen de empresas con décadas de trayectoria y puede significar pérdida de contratos, congelamiento de líneas de financiamiento o exclusión de procesos competitivos; el financiero, derivado de defensas prolongadas, auditorías internas, peritajes y procesos paralelos ante reguladores; y el personal, que afecta la empleabilidad futura y el entorno familiar de ejecutivos y directores incluso cuando la causa termina sin condena. Señala que la Ley de Delitos Económicos ha intensificado este escenario y concluye que la gestión temprana del riesgo penal y la preparación para escenarios de crisis son hoy decisiones estratégicas.
Sergio A. Huidobro M.ChileJanuary 19, 2026FIHS Penal - Compliance, Risk & Sanctions
El Directorio como órgano de prevención penal
El texto sostiene que la Ley N° 21.595 sobre delitos económicos y atentados contra el medio ambiente transformó el rol del directorio, que pasa de una supervisión formal a un deber jurídico de prevención penal corporativa. El autor explica que ya no basta con delegar el Modelo de Prevención de Delitos en las áreas de cumplimiento o auditoría, pues la omisión en su implementación, monitoreo o actualización puede leerse como falta al deber de dirección, y recuerda que el artículo 16 N° 1 letra a) de la ley establece una agravante cuando el delito se comete en el ejercicio de un cargo directivo. Concluye que los directores deben acreditar documentalmente el ejercicio de sus deberes —aprobar el modelo, analizar matrices de riesgo, participar en la designación del oficial de cumplimiento y recibir informes periódicos—, siguiendo la experiencia europea y estadounidense sobre el valor del tono en la cima.
Sergio A. Huidobro M.ChileNovember 10, 2025FIHS Penal - White-Collar Crime & Corporate Defense
Abogados corporativos: secreto profesional o deber de denunciar delitos económicos
El artículo aborda la tensión entre el secreto profesional y el deber de denunciar que enfrenta el abogado interno tras la entrada en vigor de la Ley N° 21.595 sobre delitos económicos. El autor señala que la legislación chilena no impone a los abogados de empresa un mandato de denuncia como el que pesa sobre la UAF o la CMF, lo que genera un área gris en que la inacción puede leerse como incumplimiento de los deberes de diligencia y lealtad e incluso rozar el encubrimiento. Revisa la experiencia comparada de la Sarbanes-Oxley Act y de la directiva europea sobre denunciantes, y observa que en Chile la práctica privilegia el reporte interno documentado al directorio.
Sergio A. Huidobro M.ChileSeptember 9, 2025FIHS Penal - White-Collar Crime & Corporate Defense
Posibilidad cierta de pena efectiva en delitos económicos
El artículo revisa la percepción histórica de impunidad de los sectores con poder económico frente a los delitos patrimoniales en Chile, desde el Código Penal de 1874 hasta la Reforma Procesal Penal. Los autores sostienen que la Ley N°21.595 de Delitos Económicos establece por primera vez un sistema de cumplimiento efectivo de penas, con un régimen de imposición más rígido y límites drásticos a las rebajas y a las penas sustitutivas. Concluyen que la norma consagra el patrimonio como bien jurídico de protección social y no meramente individual.
Pablo Huidobro M., Sergio A. Huidobro M.ChileMay 15, 2025FIHS Penal - Compliance, Risk & Sanctions
Modelo de prevención de delitos y terminación de contrato de trabajo
El texto plantea qué consecuencias laborales debería tener que un trabajador no asista a las capacitaciones del Modelo de Prevención de Delitos o resulte reiteradamente mal evaluado en ellas. Los autores sostienen que esa conducta puede configurar la causal de incumplimiento grave de las obligaciones del contrato del artículo 160 N°7 del Código del Trabajo, dada la gravedad de las sanciones que arriesga la empresa. Recomiendan incorporar expresamente esa obligación en el contrato o en un anexo y en el capítulo sobre el MPD del Reglamento Interno.
Sergio A. Huidobro M., Pablo Huidobro M.ChileMarch 18, 2025FIHS Penal - Compliance, Risk & Sanctions
Capacitaciones en el modelo de prevención de delitos
El artículo aborda la implementación práctica de un Modelo de Prevención de Delitos una vez creado o actualizado. Los autores sostienen que ante fiscales y jueces no basta con acompañar manuales, políticas y constancias de recepción, sino que debe acreditarse que esos documentos son conocidos y aplicados a diario en la empresa. Proponen un plan anual de capacitaciones breves y periódicas, seguidas de evaluaciones que permitan medir el aprendizaje, y plantean que la inasistencia reiterada podría configurar una causal de término de contrato conforme al artículo 160 N°7 del Código del Trabajo.
Sergio A. Huidobro M., Pablo Huidobro M.ChileOctober 15, 2024FIHS Penal - Compliance, Risk & Sanctions
Matrices de riesgos penales
El artículo expone los pasos para confeccionar y gestionar una Matriz de Riesgos Penales en el marco de los modelos de prevención de delitos, ante la entrada en vigencia de las modificaciones que la Ley N°21.595 de Delitos Económicos introdujo a la Ley N°20.393. Los autores describen la selección de los delitos aplicables al giro, la identificación de procesos y riesgos inherentes, su valoración y la propuesta de medidas de mitigación que dan lugar al riesgo residual. Subrayan la necesidad de designar responsables y de actualizar la matriz de forma permanente para acreditar que efectivamente se usa y se gestiona.
Sergio A. Huidobro M., Pablo Huidobro M.ChileMay 24, 2024FIHS Penal
